û передаточный акт (разделительный баланс);

û сводный баланс вместе с расшифровками взаимных обязательств.

Если регистрация выпуска ценных бумаг производится в территориальном учреждении Банка России, то заявление на регистрацию, решение о выпуске ценных бумаг, проспект эмиссии представляются в 4-х экземплярах.

Регистрационные документы 1-го выпуска акций банка, осуществляемого при создании банка путем учреждения или реорганизации, а также выпуска ценных бумаг присоединяющего банка при реорганизации в форме присоединения, представляются в регистрирующий орган одновременно с подачей в Банк России других документов, необходимых для государственной регистрации самого банка или изменений в устав присоединяющего банка при реорганизации в форме присоединения. Регистрация выпуска ценных бумаг в этом случае должна проводиться одновременно с регистрацией банка в форме АО, или изменений в уставе присоединяющего банка при реорганизации в форме присоединения.

Документы на регистрацию выпуска ценных бумаг подаются в регистрирующий орган не позднее 2-х месяцев с момента принятия решения о выпуске. Срок рассмотрения регистрационных документов регистрирующим органом не должен превышать 30 дней.

Основаниями для отказа в регистрации выпуска ценных бумаг могут быть:

1) нарушение банком - эмитентом законодательства РФ о ценных бумагах и порядка составления и оформления регистр - х документов на выпуск ценных бумаг;

2) отсутствие в составе поданных документов хотя бы одного из необходимых документов, или несоответствие состава содержащихся в них сведений требованиям законодательства о ценных бумагах, и нормативным актам Банка России;

3) наличие в регистрационных документах недостоверной информации или информации, позволяющей сделать вывод о противоречии условий выпуска и обращения ценных бумаг действующему законодательству;

4) нарушение банком - эмитентом норм, установленных банковским законодательством и нормативными актами Банка России; в том числе невыполнение банкаом - эмитентом обязательных нормативов;

5) наличие у банка убытков в течение последнего финансового года;

6) наличие у банка - эмитента просроченной задолженности кредиторам на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг;

7) неисполнение банком - эмитентом санкций, наложенных государственными органами, Банком России в течение трех лет, либо с момента образования.

Отказ в регистрации выпуска ценных бумаг по иным основаниям не допускается. При отсутствии претензий к регистрационным документам регистрирующий орган в установленные сроки регистрирует выпуск ценных бумаг.

При отказе в регистрации выпуска ценных бумаг регистрирующий орган оставляет у себя по 1-му экземпляру каждого из представленных документов, возвращая оставшиеся экземпляры документов банку - эмитенту. При этом регистрирующий орган письменно формулирует причину отказа и претензии к кредитной организации - эмитенту, на основании которых был сделан этот отказ.

В момент государственной регистрации выпуска ценных бумаг этим ценным бумагам присваивается Государственный регистрационный номер, порядок присвоения которого указан в Приложении 5.

Если банком в рамках одной эмиссионной кампании осуществляется одновременно несколько выпусков ценных бумаг, то на каждый выпуск оформляется отдельное решение о выпуске. Все бумаги одного выпуска должны иметь один Государственный регистрационный номер. Вместе с тем на все выпуски ценных бумаг, размещаемые в рамках одной эмиссионной кампании, оформляется единый комплект регистрационных документов (за исключением решений о выпуске).

После государственной регистрации выпуска регистрирующий орган выдает банка – эмитенту 1 экземпляр зарегистрированного решения о выпуске ценных бумаг, 1 экземпляр зарегистрированного заявления на регистрацию выпуска ценных бумаг и 1 экземпляр зарегистрированного проспекта эмиссии, а также письмо, подтверждающее акт государственной регистрации, где указываются объем зарегистрированного выпуска, количество и характеристика зарегистрированных ценных бумаг, а также присвоенный регистрационный номер и дата регистрации. Помимо этого банку - эмитенту вместе с зарегистрированными документами о выпуске выдается письмо в адрес Расчетно-кассового центра Банка России по месту ведения корреспондентского счета банка - эмитента об открытии ему накопительного счета для сбора средств в валюте Российской Федерации, поступающих в оплату за акции (в РКЦ открывается счет N 30207, а в банке - соответственно балансовый счет N 30208 «Накопительные счета кредитных организаций при выпуске акций» (именуемый в дальнейшем по тексту «накопительный счет»). Зарегистрированные документы, письма о регистрации и об открытии накопительного счета подписываются уполномоченным лицом и заверяются печатью регистрирующего органа.

Если регистрация выпуска ценных бумаг производится в территориальных учреждениях Банка России, регистрирующий орган не позднее следующего дня с момента регистрации выпуска должен направить в адрес Департамента контроля по 1-му экземпляру заявления на регистрацию выпуска, решения о выпуске, а также проспекта эмиссии, проставляя на этих документах дату регистрации, Государственный регистрационный номер ценных бумаг, заверяя эти отметки своей печатью и подписью ответственного лица.

Раскрытие информации, содержащейся в регистрационных документах

В случае открытой эмиссии, требующей регистрации проспекта эмиссии, банк - эмитент обязан опубликовать уведомление о порядке раскрытия и обеспечения доступа к информации, содержащейся в проспекте эмиссии. Уведомление должно быть опубликовано в течение месяца со дня Государственной регистрации ценных бумаг, и содержать следующую информацию:

а) полное наименование банка - эмитента;

б) вид, категории, типы и форма размещаемых ценных бумаг с указанием общего объема эмиссии;

в) права, предоставляемые по каждому выпуску размещаемых ценных бумаг;

г) сроки начала и завершения размещения ценных бумаг;

д) круг потенциальных покупателей ценных бумаг;

е) места, где потенциальные покупатели могут приобрести ценные бумаги данного выпуска и ознакомиться с содержанием проспекта эмиссии;

ж) размер зарегистрированного уставного капитала банка - эмитента;

з) в случае эмиссии акций - о необходимости предварительного согласования покупателем с Банком России приобретения более 20% акций, размещенных с учетом осуществляемой эмиссии, данного банком; о необходимости получения справки из Госналогслужбы России об отсутствии задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами - при приобретении более 5% акций.

Банк – эмитент, осуществляющий размещение ценных бумаг, обязан обеспечить любым потенциальным покупателям возможность доступа к раскрываемой информации до приобретения ценных бумаг.

В случае открытой эмиссии запрещается размещение ценных бумаг нового выпуска ранее чем через 2 недели после обеспечения всем покупателям возможности доступа к информации о выпуске. Информация о цене размещения ценных бумаг может раскрываться в день начала размещения ценных бумаг.