7

8

9

10  

А

1

Осуществление расчетов по ценным бумагам по поручению (как денежных, так и связанных с перемещением самих ценных бумаг в материальной и безналичной форме)

Перерегистрация ценных бумаг на номинального держателя - в этом случае профессиональный участник - стороннее лицо - будет зарегистрирован эмитентом в качестве владельца ценной бумаги, соответственно, все отношения, связанные с жизненным циклом ценной бумаги, будут поддерживаться между эмитентом и номинальным держателем

а) подписание собственником сертификата (индоссамента на распорядителя траста) или составление приложения к серификату - акционерного или облигационного полномочия,

б) посылка документов регистратору,

в) перерегистрация ценной бумаги агентом на имя номинального держателя - профессионального участника рынка ценных бумаг.

Хранение, охрана, перевозка и пересылка ценных бумаг по поручению

Хранение сертификатов ценных бумаг может осуществляться как в собственном хранилище профессионального участника, так и в депозитарии по ценным бумагам.

Возврат (частичный или полный) отзывных облигаций или привилегированных акций в случае их отзыва эмитентом до срока погашения (в интересах инвестора)

а) получение уведомления об отзыве ценных бумаг (по облигациям на предъявителя - на основе объявления в прессе),

б) изъятие сертификатов ценных бумаг из хранилища профессионального участника или уведомление депозитария, если они в нем хранятся,

в) отсылка сертификатов,

г) получение платежа (сумма долга, процент, отзывная премия) по отзывным ценным бумагам.

11

12

13

А

1

Погашение ценных бумаг при наступлении срока погашения

а) уведомление администратором счета операционного отдела,

б) извлечение сертификатов ценных бумаг из хранилица профессионального участника (или уведомление депозитария),

в) отсылка сертификатов агенту по платежам,

г) получение платежа на счет номинального держателя.

Безвозмездная поставка ценных бумаг на счет клиента (безвозмездная передача ценных бумаг со счета клиента), например, в случаях дарения, открытия-закрытия счета, передачи ценных бумаг в порядке наследования, их передачи между счетами клиента, совершения платежа ценными бумагами при взносе средств в уставные фонды, удовлетворении требований кредиторов и т.д.)

На примере передачи:

а) уведомление администратором счета операционного отдела,

б) извлечение ценных бумаг из хранилища профессионального участника (или уведомление депозитария),

в) индоссирование ценной бумаги,

г) посылка документов регистратору,

д) перерегистрация ценной бумаги на имя нового собственника.

Выплаты дивидендов акциями (в процентах к количеству акций)

а) получение уведомления и сертификата ценной бумаги от агента эмитента по платежам,

б) контроль администратором счета документов и передача их в операционный отдел,

в) уведомление владельца ценных бумаг,

г) передача ценной бумаги в хранилище профессионального участника (депозитария). Все эти операции могут происходить непосредственно через депозитарий.

А

1

14  

Сплит акций (расщепление, увеличение количества акций без изменения величины акционерного капитала), реверсивный сплит (укрупнение количества акций без изменения размера акционнерного капитала)

При сплите акций к старым сертификатам акций добавляются новые. При реверсивном сплите вместо старых сертификатов выпускаются новые, с укрупненным номиналом, производится соответствующий обмен сертификатов.

15

Конвертирование в простые акции конвертируемых привилегированных акций и облигаций

Списание обмениваемых облигаций или привилегированных акций со счета клиента в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи (п.12). Зачисление простых акций после обмена на счет в порядке, предусмотренном для безвозмездной поставки ценных бумаг. Если ценные бумаги хранятся в депозитарии, то последний самостоятельно выпол-няет указанные операции по уведомлению номинального держателя.

16

Использование прав покупки и варрантов (производных ценных бумаг, дающих акционерам льготное право на приобретение акций компании)

Списание прав покупки и варрантов со счета клиента в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи (п.12). Зачисление простых акций, приобретенных в результате использования указанных выше производных ценных бумаг, в порядке, предусмотренном для покупки ценных бумаг.

17

Замена ценных бумаг при их порче, краже, потере и т.д. (включая юридические, документальные и организационные процедуры, связанные с заменой).

18

Замена ценных бумаг при изменении имени акционерного общества

Списание заменяемых ценных бумаг со счета клиента в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи (п.12). Зачисление ценных бумаг после замены на счет клиента в порядке, предусмотренном для безвозмездной поставки ценных бумаг . Если регистрационный код ценной бумаги не изменяется, возможен вариант простого изменения имени общества в сертификате.

19

Обмен ценных бумаг при разделении компании (например, акции старой компании, по выбору, на акции любой из нескольких новых компаний, образованных из нее)

Контрагентом номинального держателя является агент по обмену, назначаемый эмитентом. Списание заменяемых ценных бумаг в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи. Зачисление ценных бумаг на счет клиента в порядке, предусмотренном для безвозмездной поставки ценных бумаг .

20

Обмен ценными бумагами между акционерными обществами (долями участия), обмен на акции инвестиционных фондов в процессе приватизации

Списание и зачисление обмениваемых ценных бумаг на счета клиентов происходит в порядке, установленном для безвозмездной передачи и поставки ценных бумаг.

21

Реализация тендерного предложения (публичное предложение о приобретении контрольного участия в акционерном обществе путем покупки его акций на установленную дату по определенной цене, часто выше рыночной; предложение выкупа акционерным обществом своих акций)

Продажа ценных бумаг внутри и в период тендерного предложения происходит в порядке, указанном для продажи акций .