Управление деятельностью профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг
органа, выдавшего квалификационный аттестат)
3.2. Члены исполнительного органа организации (в случае, если исполнительный орган организации является коллегиальным), единоличный исполнительный орган (президент, директор), его заместители.
По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
а) Фамилия, имя, отчество
б) Дата и место рождения
в) Гражданство
г) Паспортные данные (серия и номер паспорта,
дата выдачи паспорта и орган, выдавший
паспорт, место жительства)
д) Образование, когда и какие учебные заведения
окончил, квалификация, специальность
е) Места работы с указанием наименования
занимаемой должности за последние пять лет
(кроме сведений, указываемых ниже в
подпунктах "ж" и "з")
ж) Должность, занимаемая в настоящее время в
данной организации, когда назначен
з) Занимаемые в настоящее время должности в
органах управления других лиц, включая
нерезидентов, с указанием наименования и
места нахождения
и) Наличие квалификационных аттестатов (серия,
срок действия, дата выдачи, наименование
органа, выдавшего квалификационный аттестат)
3.3. Руководители подразделений и служб, обеспечивающих осуществление организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, главный бухгалтер, контролер (руководитель службы внутреннего контроля), лицо, ответственное за ведение внутреннего учета и составление внутренней отчетности.
По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
а) Фамилия, имя, отчество
б) Дата и место рождения
в) Гражданство
г) Паспортные данные (серия и номер паспорта,
дата выдачи паспорта и орган, выдавший
паспорт, место жительства)
д) Образование, когда и какие учебные заведения
окончил, квалификация, специальность
е) Места работы с указанием наименования
занимаемой должности за последние пять лет
(кроме сведений, указываемых ниже в
подпунктах "ж" и "з")
ж) Должность, занимаемая в настоящее время в
данной организации, когда назначен
з) Занимаемые в настоящее время должности в
органах управления других лиц, включая
нерезидентов, с указанием наименования и
места нахождения
и) Наличие квалификационных аттестатов (серия,
срок действия, дата выдачи, наименование
органа, выдавшего квалификационный аттестат)
3.4. Общее количество сотрудников организации _, из них количество сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты _.
Перечислить сотрудников организации, имеющих квалификационные аттестаты и не перечисленных
в пунктах 3.1, 3.2, 3.3 и 4.3 настоящей регистрационной формы, с указанием их фамилии, имени, отчества, серии, срока действия, даты выдачи и наименования органа, выдавшего квалификационные аттестаты _
4. Информация о профессиональной
деятельности организации
4.1. Дата начала профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг _.
4.2. Указать членство в каком-либо объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации.
4.3. Список лиц, уполномоченных совершать сделки и подписывать договоры при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, с указанием на то, является ли данная организация для них основным местом работы.
По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
а) Фамилия, имя, отчество
б) Дата и место рождения
в) Гражданство
г) Паспортные данные (серия и номер паспорта,
дата выдачи паспорта и орган, выдавший
паспорт, место жительства)
д) Образование, когда и какие учебные заведения
окончил, квалификация, специальность
е) Места работы с указанием наименования
занимаемой должности за последние пять лет
(кроме сведений, указываемых ниже в
подпунктах "ж" и "з")
ж) Должность, занимаемая в настоящее время в
данной организации, когда назначен
з) Занимаемые в настоящее время должности в
органах управления других лиц, включая
нерезидентов, с указанием наименования и
места нахождения
и) Наличие квалификационных аттестатов (серия,
срок действия, дата выдачи, наименование
органа, выдавшего квалификационный аттестат)
4. Наименование и адрес аудиторской организации (аудитора), с которой заключен договор на проведение аудиторских проверок его деятельности:
место нахождения аудиторской организации (аудитора) _
_
_
почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) _
_
_
фактический адрес аудиторской организации (аудитора) _
_
_
номер телефона (факса, телекса, адрес электронной почты) _
номер, дата выдачи и срок действия лицензии аудиторской
организации (аудитора), орган, выдавший лицензию
_
В случае отсутствия аудиторской организации (аудитора), с которой заключен договор, указать информацию об аудиторской организации (аудиторе), проводившей последнюю проверку.
Указать дату проведения последней аудиторской проверки _
4.5. Список организаторов торговли на рынке ценных бумаг, фондовых, товарных и валютных бирж, где организация принимает участие в торговле
4.6. Имеется ли у организации действующая система внутреннего учета и внутренней отчетности для профессиональных участников, предполагающих осуществлять (осуществляющих) дилерскую и брокерскую деятельность, удовлетворяющая требованиям Временного положения об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 26 ноября 1996 года N 21.
5. Совладельцы (участники, акционеры,
члены) организации (заполняется организациями,
предполагающими осуществлять или осуществляющими
деятельность по организации торговли на рынке
ценных бумаг, включая деятельность в качестве
фондовой биржи)
5.1. Указывается полное наименование каждого совладельца (участника, акционера, члена) профессионального участника рынка ценных бумаг на дату составления заявления, информация о наличии у указанных лиц лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, вид лицензии, номер и дата лицензии, наименование лицензирующего органа.
6. Иная информация о деятельности организации за
последние 3 года <*>
------------------------------
<*> При представлении в лицензирующий орган новой регистрационной формы в соответствии с пунктом 2.14 настоящего Положения указываются только те данные, которые изменились с даты составления предшествующей регистрационной формы.
6.1. Участвовала ли организация в качестве истца или ответчика в суде.
Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение было принято судом.
6.2. Были ли случаи неисполнения организацией решений суда.
6.3. Подавались ли иски в суд о признании организации несостоятельной (банкротом) или о ее принудительной ликвидации.
6.4. Отказывали ли организации в приеме в члены объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов), исключалась ли она из членов объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов).
