выявления допущенных при осуществлении лицензирования лицензирующим органом или его территориальными органами нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии;

отсутствия надлежащего контроля лицензирующего органа за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, которым им были выданы лицензии, и непринятия в отношении них мер при выявлении нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актах Федеральной комиссии;

непредставления или несвоевременного представления отчетности в Федеральную комиссию, а также несоответствия отчетности по форме или содержанию требованиям, установленным Федеральной комиссией;

нарушения порядка рассмотрения жалоб и заявлений владельцев ценных бумаг и иных лиц по поводу деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

иного нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Положения и иных нормативных актов ФКЦБ, повлекшего или могущего повлечь за собой нарушение прав и имущественных интересов инвесторов;

нарушение лицензирующим органом ограничений, установленных Федеральной комиссией в отношении профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций.

Аннулирование генеральной лицензии, выданной федеральному органу исполнительной власти, не влечет аннулирования лицензий, выданных им профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

Какие же требования предъявляются к организациям при получении лицензии? Существуют следующие требования, предъявляемые к профессионалам фондового рынка:

1. Документы, представленные на лицензирование должны соответствовать законодательству РФ о ценных бумагах, правовым актам РФ и нормативным актам ФКЦБ России.

К этому пункту относятся:

· заявление на выдачу (продление) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, составленное по форме согласно приложению 2;

· регистрационная форма на бумажном носителе, составленная по форме согласно приложению 3, и на магнитном носителе в формате, установленном Федеральной комиссией.

· Копия документа, подтверждающего государственную регистрацию организации, засвидетельствованная нотариально.

· Копия учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованная нотариально.

· Копия письма о присвоении кодов общероссийского классификатора предприятий и организаций и классификационных признаков, засвидетельствованная нотариально.

· Копия карты постановки на учет налогоплательщика с приложениями, засвидетельствованная нотариально.

· Копия документа об избрании или назначении единоличного исполнительного органа заявителя. При наличии коллегиального исполнительного органа представляется копия документа об избрании или назначении его руководителя. В случае, если по решению высшего органа управления заявителя полномочия исполнительного органа переданы по договору коммерческой организации (управляющей организации) или индивидуальному предпринимателю (управляющему), должна быть представлена копия соответствующего решения.

· Положения об отдельных подразделениях юридического лица, осуществляющих профессиональную деятельность, утвержденные в установленном заявителем порядке.

· Выписка из трудовой книжки лиц, являющихся единоличным исполнительным органом профессионального участника, руководителем отдельного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность (при совмещении различных видов профессиональной деятельности), контролером или руководителем отдела внутреннего контроля профессионального участника, содержащая сведения о стаже работы, заверенная в установленном нормативными правовыми актами Российской Федерации порядке.

· Справка о структуре уставного капитала с указанием количества, категорий (типов) акций (долей), а также формы оплаты акций (долей), составляющих уставный капитал заявителя, подписанная должностным лицом и заверенная печатью заявителя.

· Для заявителя, являющегося некоммерческой организацией, - справка о составе участников (учредителей) и величине взноса, внесенного участниками в имущество некоммерческой организации на момент подачи заявления. Указанные справки составляются на момент подачи заявления.

· Для заявителя, являющегося акционерным обществом, - копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества, и последнего зарегистрированного отчета об итогах выпуска акций, в соответствии с законодательством Российской Федерации, засвидетельствованные нотариально.

· Копии бухгалтерского баланса с отметкой налоговой инспекции и отчета о прибылях и убытках, заверенные подписью и печатью аудитора с приложением заключения аудитора, имеющего лицензию на осуществление аудиторской деятельности в области аудита бирж, внебюджетных фондов и инвестиционных институтов, засвидетельствованные нотариально, с приложением засвидетельствованной нотариально копии лицензии аудитора, а также расчет размера собственного капитала на последнюю отчетную дату.

· Для заявителей, образованных после отчетной даты, - копии бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках, заверенные подписью и печатью аудитора с приложением заключения аудитора, имеющего лицензию на осуществление аудиторской деятельности в области аудита бирж, внебюджетных фондов и инвестиционных институтов, засвидетельствованные нотариально, с приложением засвидетельствованной нотариально копии лицензии аудитора, а также справку о расчете размера собственного капитала на текущую дату. При этом период времени между датой составления баланса и датой подачи заявления не может превышать 30 дней.

· Документы (копии платежных поручений и (или) актов приема - передачи имущества, акт оценки указанного имущества в случае оплаты уставного капитала неденежными средствами или иные документы), подтверждающие оплату уставного капитала заявителя. Указанные документы представляются только юридическими лицами, созданными в срок менее года до даты подачи заявления.

· Аналитические ведомости по счетам бухгалтерского учета 06 "Долгосрочные финансовые вложения" и 58 "Краткосрочные финансовые вложения" с указанием наименования, количества и балансовой стоимости финансового вложения.

· Выписка из штатного расписания, содержащая данные о внутренней структуре подразделений заявителя, осуществляющих профессиональную деятельность, с указанием информации о фамилиях, именах, отчествах сотрудников организации с указанием подразделений, занимаемых ими должностей и информации о работе по совместительству, а также о наличии квалификационных аттестатов Федеральной комиссии, подписанную должностным лицом и заверенную печатью заявителя.

· Копии квалификационных аттестатов работников заявителя, засвидетельствованные нотариально.

· Положение о внутреннем контроле, утвержденное в установленном заявителем порядке.

· Копия платежных документов, подтверждающих уплату заявителем лицензионного сбора, подписанная должностным лицом заявителя и заверенная печатью заявителя и кредитной организации, осуществившей платеж.