Деятельность Комитета по правовому регулированию

Комитет было создано Решением Совета Ассоциации № 5 от 26.05.98. На этом заседании Совета было утверждено Положение о Комитете и согласно этого Положения Комитет создается и осуществляет свою деятельность с целью обеспечения квалифицированного участия Ассоциации в процессе создания и развития отечественного законодательства о ценных бумагах, усовершенствовании Правил и Положений Ассоциации относительно учета интересов профессиональных участников рынка ценных бумаг.

К компетенции Комитета отнесен:

• подготовку предложений относительно усовершенствования законодательства Украины о ценных бумагах. Правил и Положений Ассоциации;

• экспертизу проектов нормативно-правовых актов, которые регулируют рынок ценных бумаг. Правил и Положений Ассоциации;

• накопление и анализ практики применение законодательства о ценных бумагах; разработку рекомендаций, разъяснений членам Ассоциации относительно применения действующего законодательства, Правил и Положений Ассоциации;

• разработку типичных договоров, других типичных форм документов, которые используются членами Ассоциации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

• правовую экспертизу по вопросам применения действующего законодательства, Правил и Положений Ассоциации на запрос Третейского суда Ассоциации и прочее.

Таблица 1.4

Состав Комитета по правовому регулированию, 1998

Продолжение таблицы 1.4

На протяжении отчетного периода состоялось 3 заседание Комитета. Вопросы, которые обсуждались: утверждение плана и направлений работы Комитета (усовершенствование типичных договоров ПФТС, обеспечение доказательствами Третейского суда, и др., участие в обработке проектов законодательных актов); обсуждение и координация дои по решению проблемных вопросов относительно правового регулирования деятельности торговцев ценными бумагами (налогообложение, валютное регулирование); обмен практическим опытом. На заседание приглашались представители государственных органов (Высшего арбитражного суда Украины, Государственной комиссии по ценным бумагам иd фондового рынка), руководители компаний-членов ПФТС.

Деятельность Комитета по расчетам и риску-менеджменту

Комитет по расчетам и риску-менеджменту был создан 26 мая 1998 года. На этом же заседании Совет ПФТС утвердил Положения о Комитете по расчетам и риску-менеджменту. Председателем комитета есть Президент АО «Комекс-Брок» Сапунов Дмитрий Александрович.

Главной целью деятельности Комитета есть обеспечение разработки финансовых нормативов для членов ПФТС, внедрение правил и процедур расчетов для соглашений, заключенных в системе ПФТС, и разработки правил риска-менеджмента для членов ПФТС, Торговой системы и расчетных операций. Комитет есть постоянно действующим органом ПФТС, которое есть подотчетным Совету ПФТС. Решение Комитета должны обязательно учитываться при принятии решений Советом и другими органами Ассоциации.

Для выполнения цели создание и деятельности Комитет разрабатывает, вносит изменения и дополнения и представляет на утверждение Совета ПФТС:

предложения относительно внесения изменений в нормативные документы ПФТС в части, которая регламентирует способы и условия определения взаимных обязательств и проведение расчетов по соглашениям, которые укладываются в Торговой системе;

предложения относительно усовершенствования способов оформление соглашений, заключенных в Торговой системе;

правила и стандарты ПФТС по управлению рисками;

требования к финансовому состоянию членов ПФТС с целью снижения индивидуальных рисков участников, а также рисков Торговой системы;

формы финансовой отчетности членов ПФТС;

стандарты и правила бека-офиса для членов ПФТС;

разрабатывает и осуществляет:

базовые принципы внедрения системы расчетов с участием депозитарных учреждений по соглашениям, которые укладываются в ТИС;

систему управления рисками при заключении и выполнении соглашений в ТИС с учетом деятельности депозитарных учреждений;