Развитием и обеспечением деятельности дисциплинарной системы занимаются Арбитражно-дисциплинарный и Комитет по правовому регулированию и Третейский суд ПФТС.

1.3 Развитие и деятельность Арбитражно-дисциплинарного комитета

Основной целью деятельности Комитета есть содействие реализации прав и выполнению обязанностей членами Ассоциации в соответствии с ее Уставом, Положениями и Правилами, надзор за одинаковым и правильным применением членами Ассоциации норм профессиональной деятельности и профессиональной этики. Реализация этой цели наиболее часто осуществляется в виде рассмотрения дел о нарушении членами ПФТС и их уполномоченными лицами требований Правил и Положений Ассоциации, требований действующего законодательства. Рассмотрение дел осуществляется Дисциплинарными коллегиями, которые формируются с состава Арбитражно-дисциплинарного комитета. Председателем комитета является начальник управления ценных бумаг АКБ «Проминвестбанка» Журавлев Юрий Анатольевич.

Таблица 1.1

Состав Арбитражно-дисциплинарного комитета Ассоциации ПФТС, на конец 1998 г.

Контрольным департаментом Ассоциации постоянно проводятся проверки компаний — членов ПФТС относительно выполнения ими Правил и Положений Ассоциации ПФТС и действующего законодательства.

В случаях выявления фактов нарушений действующего законодательства, Правил и Положений ПФТС поднимались дисциплинарные проведения.

По результатам 89 проверок наложено 18 дисциплинарных санкций (исключение из членов Ассоциации — 2, штрафов — 1, временного приостановления доступа к торговой системе — 3, письменных предупреждений — 10, переведение в режим нереестрового торговца — 1, лишение квалификационного свидетельства—1)

.

1.4 Деятельность Третейского суда ПФТС

Согласно к Арбитражному кодексу ПФТС Третейский суд — это договорная форма рассмотрения и решение споров между членами ПФТС, членами ПФТС и не членами ПФТС, а также не членами ПФТС в соответствии с подсудностью, установленной Кодексом. Третейский суд ПФТС создается и осуществляет свою деятельность в виде Арбитражной коллегии.

Решением Арбитражно-дисциплинарного комитета № 1 от 29.05.98 было сформировано и утвержден Список арбитров Третейского суда Ассоциации ПФТС, к которого кроме работников компаний-членов ПФТС вошли юристы, которые специализируются на правовом регулировании рынка ценных бумаг. Целью было повышение качества рассмотрения дел Третейским судом.

Таблица 1.2

Список арбитров Третейского суда Ассоциации ПФТС 1998

Продолжение таблицы 1.2

Продолжение таблицы 1.2