1. Комитент

2. Комиссионер

3. Принципал

4. Поверенный

1.107

Фондовая биржа создается в форме:

1. АОЗТ

2. Некоммерческого партнерства

3. Саморегулирующейся организации

1.108

На российском фондовом рынке запрещено совмещение следующих видов деятельности:

1. Инвестиционного фонда с другими видами деятельности на фондовом рынке

23

2. По ведению реестра акционеров и других видов профессиональной деятельности на фондовом рынке

3. Фондовой биржи и других видов профессиональной деятельности, кроме депозитарной деятельности и деятельности по определению взаимных обязательств( клиринга), в качестве инвестиционной компании и финансового брокера, работающего на внебиржевом фондовом рынке

1.109

Какие виды деятельности не являются видами профессиональной деятельности на рынке ЦБ:

1. Брокерская деятельность

2. Деятельность инвестиционного консультанта

3. Дилерская деятельность

4. Деятельность инвестиционной компании

5. Деятельность по управлению ЦБ

6. Клиринговая деятельность

7. Депозитарная деятельность

8. Деятельность по ведению реестра владельцев ЦБ

9. Деятельности по организации торговли на рынке ЦБ

10. Деятельность инвестиционного фонда

1.110

В каких случаях договор займа между гражданами должен быть заключен в письменной форме:

1. Сумма договор займа 10МРОТ

2. Заимодавец юридическое лицо

3. Заимодавец физическое лицо

4. Заемщик юридическое лицо

1.111

В каких случаях договор займа предполагается беспроцентным, если в нем не предусмотрено иное:

1. Договор заключен на сумму < 50 МРОТ

2. Договор заключен на сумму > 50 МРОТ

3. Договор заключен на сумму > 10 МРОТ

4. Договор не связан с осуществлением предпринимательской деятельности хотя бы одной из сторон

5. По договору заемщику передаются не деньги, а другие вещи, определенные родовыми признаками.

1.112

Что может быть предметом договора финансовой аренды ( лизинга)?

1. Станки и оборудование

2. Энергоносители

3. Строительные материалы

4. Земельные участки

1.113

Профессиональный участник рынка ЦБ(юр. Лицо) осуществляет сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление данных, систематизацию экономической информации, выполняет сделки с ЦБ и зарегистрированными владельцами именных ЦБ эмитента, принимая на себя функцию посредника. Оцените правомерность действий профессионального участника рынка ЦБ

24

1. Действия правомерны, поскольку осуществляется брокерская деятельность

2. Действия правомерны, поскольку происходит совмещение функций реестродержателя, дилера, брокера

3. Действия неправомерны, поскольку совмещать можно только деятельность дилера и брокера

4. Вопрос поставлен не корректно

1.114

Укажите форму, в которой биржа, как организатор торговли на рынке ЦБ, не совмещающая деятельность по организации торговли с иными видами деятельности, за исключением депозитарной деятельности и деятельности по определению взаимных обязательств может быть признана профессиональными участниками рынка ЦБ

1. Общество с ограниченной ответственностью

2. Товарищество на вере

3. Некоммерческое партнерство

4. Ассоциации

5. АО

1.115

Что из ниже перечисленного является профессиональной деятельностью на рынке ЦБ (в соответствии с законом “ О рынке ЦБ”)

1. Брокерская деятельность

2. Консультационная деятельность

3. Депозитарная деятельность

4. Деятельность по управлению ЦБ

5. Предоставление кредитов на покупку ЦБ

6. Финансовый лизинг

1.116

Какая профессиональная деятельность на рынке ЦБ признается брокерской?

1. Совершение гражданско-правовых сделок с ЦБ на основании договора поручения

2. Совершение гражданско-правовых сделок с ЦБ на основании договора займа

3. Совершение гражданско-правовых сделок с ЦБ на основании договора хранения

4. Совершение гражданско-правовых сделок с ЦБ на основании договора комиссии

1.117

Какая профессиональная деятельность на рынке ЦБ признается дилерской?

1. Совершение любых гражданско-правовых сделок с ЦБ не противоречащих законодательству

2. Совершение сделок купли-продажи ЦБ от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/ или продажи

3. Совершение сделок купли-продажи ЦБ от имени и за счет клиента публичного объявления цен покупки и/ или продажи

4. Покупка ЦБ от своего имени и за свой счет с целью формирования долгосрочного инвестиционного портфеля

1.118

Какая профессиональная деятельность на рынке ЦБ признается депозитарной?

1. Оказание услуг по ведению реестра владельцев ЦБ

2. Оказание услуг по хранению сертификатов ЦБ и / или учету прав на ЦБ

3. Оказание услуг по доверительному управлению ЦБ для клиентов

4. Предоставление кредитов на покупку ЦБ

25

1.119

Обязан ли дилер купить у клиента ЦБ по цене публично объявленной данным дилером?

1. Обязан в любом случае

2. Имеет право, но не обязан

3. Обязан только в том случае, если в своем предложении дилер объявил также и иные условия договора

1.120

Какая деятельность признается деятельностью по организации торговли на рынке ЦБ.

1. Предоставление любых услуг профессиональным участникам рынка ЦБ

2. Предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ЦБ между участниками рынка ЦБ

3. Только деятельность фондовой биржи

4. Только сочетание деятельности фондовой биржи и депозитарной деятельности и клиринга

1.121

В какой момент право на предъявительскую документарную ЦБ переходит к приобретателю, если ее сертификат хранится в депозитарии?

1. В момент передачи новому владельцу

2. В момент осуществления приходной записи по счету “Депо” приобретателя

3. В момент внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра

4. Верно либо 1, либо 3

5. Верно либо 2, либо 3

1.122

Каким образом удостоверяются права владельца на эмиссионные документарные ЦБ, если они переданы на хранение в депозитарий.

1. Сертификатами и записями по счетам депо в депозитарии

2. Только записями по счетам депо в депозитарии

3. Только сертификатами

4. Сертификатами и записями на лицевых счетах в системе ведения реестра

1.123

Кого необходимо уведомить о переходе прав на именные эмиссионные ЦБ?

1. Держателя реестра

2. Депозитария

3. Номинального держателя

4. Эмитента

5. Министерство Финансов

6. Федеральную комиссию по ЦБ

7. Одновременно 1 и 2