Развитие финансового рынка, появление новых его участников (КУПА, брокерско-дилерские компании, страховые компании и др.) и расширение форм и видов финансовых инструментов также потребовало внесения изменений в валютное законодательство. Принятие Закона «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам валютного регулирования» в феврале 2001 года создало возможность выработки более гибкого механизма регулирования путей оттока капитала, расширения перечня норм, нарушение которых влекло бы за собой наказание в соответствии с валютным законодательством. Изъятие субъектов банковской и страховой деятельности из сферы малого предпринимательства позволило усилить надзор за указанными организациями, изменить требования к их деятельности с целью укрепления устойчивости финансовой системы и защиты интересов потребителей.

Достижение в Казахстане внутренней конвертируемости национальной валюты означает возможность се обмена на любую другую иностранную валюту на внутреннем валютном рынке. Законодательством определены процедуры конвертации национальной валюты на иностранную валюту как для резидентов так и нерезидентов Республики Казахстан. Для упорядочения операций на валютном рынке и недопущения бесконтрольного оттока иностранной валюты из страны национальная валюта — тенге, была включена в понятие валютная ценность.

В существующем геополитическом пространстве стран СНГ срок проведения текущей валютной операции в основном ниже или равен 120 дням. В России - 90 дней, Украине - 90 дней, Белоруссии - 120 дней, Узбекистане - изначально капитальная. В государствах Закавказья право снижения срока проведения текущей операции предоставлено центральным банкам. Более высокий срок текущей операции - 180 дней - в Казахстане способствовал обращению капитала за пределами республики, удлинению сроков исполнения обязательств, а значит, отвлечению валютных средств из экономики нашего государства. В связи с чем, сроки проведения текущих валютных операций были снижены до 120 дней. Данные изменения следует рассматривать не как попытку ограничить внешнеэкономическую деятельность, а как меру усиления контроля со стороны государства за ее проведением.

Внесены изменения в нормативно-правовую базу, усиливающие требования к помещениям обменных пунктов, а также применяемым техническим средствам определения подлинности денежных знаков. Кроме того, внесенные изменения позволяют автоматизировать работу по учету обменных операций.

В целях приведения операций с наличной валютой в соответствии с требованиями международной практики исключено понятие «ветхости» наличной иностранной валюты и введены понятия «платежной» и «неплатежной» валюты с определением критериев отнесения их к той или иной категории.

Широкое развитие и разнообразие услуг, предоставляемых банками своим клиентам посредством платежных карт, привело к необходимости регулирования сферы кредитования банками второго уровня своих клиентов-нерезидентов через платежные карты на срок более 120 дней, что нашло отражение в соответствующих нормативных документах.

Наряду с усилением валютного контроля изменения, внесенные в валютное законодательство, предусматривают либерализацию мер валютного регулирования и снятие отдельных ограничений, что стало возможным в связи со стабилизацией ситуации на валютном рынке,

Увеличилась максимальная сумма разового перевода, осуществляемого физическими лицами без открытия банковского счета, максимальная сумма платежа или перс-вода денег, осуществляемого по счету физического лица без представления подтверждающих документов, а также сумма наличной иностранной валюты, вывозимой физическими лицами-резидентами за пределы Республики Казахстан без представления документов, подтверждающих легальность их происхождения, с эквивалента в 3 тысячи долларов США до эквивалента в 10 тысяч долларов США.

Развитие и укрепление достигнутых договоренностей в рамках Таможенного союза вызвало необходимость унификации национального законодательства. Так, нормы валютного законодательства приведены в соответствие с Соглашением от 24.1 1.98 г. «Об обеспечении свободного и равного права пересечения физическими лицами границ государств-участников Таможенного союза и беспрепятственного перемещения ими товаров и валюты», которым предусмотрен свободный порядок (без ограничения по сумме и представления подтверждающих документов) перемещения наличной иностранной валюты физическими лицами-резидентами стран-участниц Таможенного союза внутри Таможенного союза. Согласно Протоколу о порядке и норме беспрепятственного вывоза физическими лицами государств-участников Таможенного союза наличной иностранной валюты в третьи страны, установлена норма в эквиваленте 1,5 тысячи долларов США для вывоза наличной иностранной валюты физическими лицами-резидентами одной страны-участницы Таможенного союза через территорию другой страны-участницы Таможенного союза.

Расширен перечень оснований для приобретения иностранной валюты юридическими лицами-резидентами на внутреннем валютном рынке и исключено ограничение для юридических лиц-нерезидентов на покупку иностранной валюты только на средства в тенге, полученные в результате проведения текущих валютных операций.

Увеличена минимальная сумма, требующая обязательного оформления справкой-сертификатом при покупке физическими лицами наличной иностранной валюты через обменные пункты банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, с эквивалента в 200 долларов США до эквивалента в 500 долларов США. Была продолжена работа по совершенствованию экспортно-импортного валютного контроля. Нацбанком были разработаны предложения по совершенствованию механизма экспортно-импортного валютного контроля, а также проект новой редакции Инструкции об организации экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан.

В проекте Инструкции нашли отражение вопросы, ранее не урегулированные законодательством: порядок осуществления валютного контроля по экспортно-импортным сделкам, предусматривающий использование вексельной формы расчетов; основания и порядок закрытия паспортов сделок. Кроме того, разграничены компетенция, функции и полномочия органов и агентов валютного контроля, а также изменены направления информационных потоков между ними.

Для усиления мониторинга за движением иностранной валюты по проводимым экспортно-импортным операциям, введены два новых вида лицензируемых операций -зачисление иностранной валюты, получаемой резидентом в качестве кредита от нерезидента, на счета третьих лиц, а также получение резидентами экспортной валютной выручки в срок свыше 120 дней.

В целях реализации правительственной программы развития рынка ценных бумаг был введен упрощенный порядок лицензирования операций для компаний по управлению пенсионными активами. В 2000 году выдано 6 генеральных лицензий на инвестирование пенсионных активов в ценные бумаги, эмитируемые нерезидентами.

В 2000 году на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой было выдано 497 лицензий с учетом проведенной перерегистрации уполномоченных организаций, общее количество их обменных пунктов изменилось незначительно (1 066 - на 01.01.01 г. по сравнению с 1 137 на начало 2000 года).