Организация, оформление и учет депозитарных операций в банках
Рефераты >> Банковское дело >> Организация, оформление и учет депозитарных операций в банках

Подпись

Мемориальный ордер № 14 22.01.08

Дата Вид платежа

Сумма

прописью

Шесть штук

ИНН

Ценные бумаги, принадлежащие депозитарию

Плательщик

Сумма

6=

Сч. №

98050810800000000008

044711063

30101810800000000063  

ОАО Балтийский банк

Банк плательщика

БИК

Сч. №

ОАО Балтийский банк

Банк получателя

БИК

044711063

30101810800000000063

98030810800000000007

Сч. №

ИНН

Недостача ценных бумаг

Получатель

Сч. №  

Вид оп.

09

Срок плат.

06

Наз. пл.

Очер. плат.

Код

Рез. поле

Назначение платежа: Начисляется недостача облигации принадлежащие депозитарию по договору № 14 от 21.01.08.  

Подпись

Мемориальный ордер № 15 22.01.08

Дата Вид платежа

Сумма

прописью

Десять штук

ИНН

Ценные бумаги владельцев

Плательщик

Сумма

10=

Сч.№

98040810800000000008

044711063

30101810800000000063  

ОАО Балтийский банк

Банк плательщика

БИК

Сч. №

ОАО Балтийский банк

Банк получателя

БИК

044711063

30101810800000000063

98053810800000000007

Сч. №

ИНН

Ценные бумаги клиентов по брокерским договорам

Получатель

Сч. №  

Вид оп.

09

Срок плат.

06

Наз. пл.

Очер. плат.

Код

Рез. поле

Назначение платежа: Приобретены владельцем акции по брокерским договорам №15 от 21.01.08.  

Подпись

Приложение №2

ДОГОВОР СЧЕТА ДЕПО №

г. Санкт-Петербург “ _” 200 г.

Акционерный коммерческий Сберегательный Банк Российской Федерации ОАО, (Сбербанк России), именуемый в дальнейшем “Депозитарий”, в лице , действующего на основании Устава, Положения и Доверенности № от г., с одной стороны, и

, именуемый в дальнейшем “Депонент”, в лице

действующего на основании _ с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем.

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. Депозитарий обязуется по поручению Депонента открыть ему счет депо и оказывать услуги по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги Депонента в соответствии с условиями депозитарного обслуживания, установленными для конкретного вида ценных бумаг и оформленными в качестве Приложения к настоящему договору и являющимися его неотъемлемой частью (далее по тексту условия депозитарного обслуживания), регистрировать сделки с ценными бумагами Депонента, учитывать и удостоверять передачу и ограничение прав, закрепленных ценными бумагами Депонента в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, а также обеспечивать реализацию прав по ценным бумагам Депонента в соответствии с условиями обращения выпусков ценных бумаг и действующим законодательством РФ.

1.2. Депонент обязуется оплачивать услуги Депозитария по тарифу Депозитария и в соответствии с условия депозитарного обслуживания.

2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

2.1. Обязанности Депозитария:

2.1.1. Открыть счет депо Депоненту, после соответствующей оплаты, и направить Депоненту соответствующее Уведомление об открытии счета депо, в течение 3-х дней с момента открытия счета. Вести счет депо Депонента отдельно от счетов других Депонентов с указанием даты и основания каждой операции зачисления и списания ценных бумаг со счета.

2.1.2. Хранить ценные бумаги Депонента обособленно от ценных бумаг других депонентов.

2.1.3. Осуществлять депозитарные операции с ценными бумагами Депонента в соответствии с условия депозитарного обслуживания, которые являются неотъемлемой частью данного Договора.

2.1.4. Вести учет обременения ценных бумаг Депонента обязательствами.

2.1.5.Принимать к исполнению надлежащим образом оформленные поручения, распоряжения Депонента и производить в соответствии с ними операции по счету депо Депонента.

2.1.6. Составлять отчеты о депозитарных операциях с ценными бумагами и состоянии счета депо Депонента:

· подтверждать путем выдачи выписок со счета депо Депонента изменения количества ценных бумаг на счете по мере исполнения поручений Депонента;


Страница: