-контроль за соблюдением законодательства о биржах;

-организация и изучение деятельности товарных бирж;

-разработка методических рекомендаций по подготовке биржевых документов;

-рассмотрение в Комиссии жалоб участников биржевой торговли на злоупотребление и нарушение законодательства в биржевой торговле;

-разработка предложений по совершенствованию законодательства о товарных биржах.

В ст. 35 Закона установлены полномочия Комиссии по товарным биржам:

-отказ бирже в выдаче лицензии на организацию биржевой торговли в случае несоответствия ее учредительных документов и правил биржевой торговли установленным требованиям;

-аннулирование выданной бирже лицензии или приостановление ее действия, если биржа нарушает законодательство;

-направление бирже обязательного для исполнения предписания об отмене или изменении положений учредительных документов, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей или прекращении деятельности, которая противоречит законодательству;

-направление биржевому посреднику обязательного для исполнения предписания о прекращении деятельности, противоречащей законодательству;

-применение к бирже или биржевому посреднику соответствующих санкций в случае нарушения ими законодательства, неисполнения или несвоевременного исполнения предписаний Комиссии;

-назначение государственного комиссара на биржу;

-организация по согласованию с органами финансового контроля Российской Федерации аудиторских проверок деятельности бирж и биржевых посредников;

-требование от бирж, расчетных учреждений клиринговых центров и биржевых посредников представлений учетной документации;

-направление в суд или арбитражный суд материалов для применения предусмотренных законом санкций к биржам и их членам, нарушившим законодательство, а в случае обнаружения признаков преступления передача материалов в соответствующие правоохранительные органы.

Для непосредственного контроля за соблюдением биржей и биржевыми посредниками законодательства на биржу назначается государственный комиссар, который обязан:

-содействовать всемерному развитию конкуренции в биржевой торговле;

-обеспечивать соблюдение прав всех участников биржевой торговли в деятельности товарных бирж и биржевой торговле, а также в решениях органов управления товарных бирж;

-предотвращать любые формы дискриминации какого-либо участника биржевой торговли.

Государственный комиссар вправе:

-присутствовать на биржевых торгах;

-участвовать в общих собраниях членов биржи и в общих собраниях членов секций (биржи с правом совещательного голоса;

-знакомиться с информацией о деятельности биржи, включая все протоколы собраний и заседаний органов управления биржи и их решения, в том числе конфиденциального характера;

-вносить предложения и делать представления руководителям биржи;

-вносить предложения в Комиссию по товарным биржам;

-осуществлять контроль за исполнением решений Комиссии по товарным биржам.

Главным координирующим органом на рынке ценных бумаг в настоящее время является Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России).

Государственное регулирование главным образом осуществляется на основе нормативно-правовых актов. В настоящее время действует более 300 таких актов, но этого явно недостаточно, если сравнить российскую нормативно-правовую базу с многотомными собраниями законодательных актов по ценным бумагам в странах с развитым фондовым рынком.

На первичном рынке государственное регулирование сосредоточено на поддержании единого порядка эмиссии ценных бумаг в обращение посредством государственной регистрации проспектов эмиссии и путем аттестации, лицензирования деятельности профессиональных участников рынка.

На вторичном рынке государственный контроль осуществляется посредством лицензирования деятельности профессиональных участников рынка и путем выдачи квалификационных аттестатов, дающих право на совершение определенных видов деятельности на рынке ценных бумаг, а также надзора за соблюдением антимонопольного законодательства. Особое место в регулировании развития рынка ценных бумаг занимает налогообложение операций (сделок) с ценными бумагами.

Выделяют следующие методы регулирования рынка ценных бумаг:

-регистрация выпусков ценных бумаг, проспектов эмиссии;

-лицензирование деятельности профессиональных участников рынка;

-аттестация специалистов инвестиционных институтов;

-страхование инвесторов;

-аудиторский и рейтинговый контроль за финансовым состоянием эмитентов;

-надзор и контроль за проведением фондовых операций;

-регистрация и надзор за деятельностью обменных и клиринговых корпораций;

-раскрытие и публикация информации в соответствии с действующим законодательством.

Составной частью государственного регулирования является лицензирование как биржи и организаций ее инфраструктуры, так и индивидуальных посредников биржевого рынка.

Для получения лицензии на организацию товарной биржи в Комиссию по товарным биржам представляют следующие документы:

-заявление;

-устав товарной биржи;

-учредительный договор или заявку на регистрацию либо иной соответствующий документ, если он предусмотрен при создании товарной биржи;

-свидетельство о государственной регистрации товарной биржи;

-правила биржевой торговли;

-документ, подтверждающий внесение в уставный капитал товарной биржи не менее 50% объявленной суммы;

-документ удостоверяющий право пользования соответствующим помещением для проведения торгов;

-список учредителей и распределение между ними долей (в %) в уставном капитале товарной биржи с указанием для физических лиц их должностей по всем местам работы.

Комиссия принимает решение о выдаче лицензии в течение двух месяцев со дня подачи заявления со всеми необходимыми документами. Комиссия вправе отказать в выдаче лицензии в случае представления ненадлежащим образом оформленных документом, а также их несоответствия требованиям законодательства Российской Федерации и возвратить указанные документы заявителю для переоформления.

Товарная биржа получает право на организацию биржевой торговли с даты принятия решения о выдаче ей лицензии.

Решения об аннулировании или приостановлении действия лицензии принимаются Комиссией в двухмесячный срок на основе:

-материалов, осуществленных финансовыми органами проверок, в которых установлены факты нарушений в деятельности товарной биржи;

-официальных уведомлений территориальных управлений Министерства Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства, а также государственных комиссаров на товарных биржах о фактах нарушений.

При неисполнении товарной биржей в месячный срок официальных предписаний Комиссия направляет материалы в арбитражный суд.

Биржа может быть ликвидирована по решению высшего органа управления биржи, а также судом или арбитражным судом в порядке и на условиях, предусмотренных законодательными актами Российской Федерации.