Виды (блоки) операции

Краткая характеристика соответствующих видов услуг, техники их исполнения, другие комментарии.

1. Инвестиции в ЦБ путем их покупки по поручению (от имени и за счет клиента на основе договора комиссии или договора получения).

2. Продажа ЦБ по поручению (на основе договора комиссии или договора поручения).

3. Инвестиции в ЦБ за собственный счет.

4. Продажа собственных ЦБ.

На примере операций по поручению:

*получение инструкции от клиента (при агентстве);

*передача распоряжения финансовому брокеру, если банк сам не является таковым;

*получение подтверждения от брокера о проведении операции

*сверка сделки (в трастовом управлении или через депозитарий);

*изъятие сертификата ЦБ из хранилища и его надписание (или соответствующее инструктирование депозитария);

*физическая или в безналичной форме поставка ЦБ

*денежные расчеты (чек, платежное поручение)  

5. Эмиссия собственных ЦБ.

При выпуске ЦБ с регистрацией проспекта эмиссии:

*принятие эмитентом решения о выпуске;

*подготовка проспекта эмиссии и других документов;

*регистрация выпуска ЦБ и проспекта эмиссии

*издание проспекта эмиссии и публикация сообщения в средствах массовой информации о выпуске;

*открытие накопительного счета;

*распространение ЦБ;

*регистрация итогов выпуска;

*публикация итогов выпуска

6. Информационное, методическое, правовое, аналитическое и консультационное обслуживание, услуги по сопровождению операций с ЦБ.

Анализ рынка ЦБ:

*Анализ возможности совершения конкретных сделок;

*изучение и прогнозирование конъюнктуры;

*консультирование по применению законодательства;

*организация и сопровождение допуска ЦБ на биржу;

*разработка методической, нормативной документации по операциям с ЦБ, соответствующих правил и процедур деятельности;

*профессиональное обучение;

*разработка общей портфельной стратегии;

*текущие планирование и контроль по управлению портфелем ЦБ;

*налоговое планирование;

*оценка ЦБ;

*разработка и реализация отдельных стратегий.

7. Посредничество в организации выпуска и первичном размещении ЦБ.

*разработка документации и условий выпуска;

*предварительная оценка бумаг;

*осуществление рекламы;

*сопровождение регистрации выпуска в государственных органах;

*гарантирование приобретения бумаг;

*создание группы подписки;

*подбор инвесторов;

*первичное распространение бумаг;

*авансирование эмитента до поступления средств за проданные ЦБ;

*составление отчетности о выпуске;

*публикация итогов подписки и т.д.

8. Расчеты по ЦБ по поручению

9. Перерегистрация ЦБ на условное имя.

*подписание собственником сертификата (индоссамент на распорядителя траста) или составление приложения к сертификату - акционного или облигационного полномочия;

*посылка документов регистратору;

*перерегистрация ЦБ на имя условного собственника - распорядителя траста.

10. Хранение, перевозка и пересылка ЦБ по поручению.

Хранение ЦБ и сертификатов может осуществляться как в собственном хранилище трастового управления банка, так и в специализированном депозитарии.

11. Возврат (частичный или полный) отзывных облигаций или привилегированных акций в случае их отзыва эмитентом до срока погашения.

*получение уведомления от агента по трансферту об отзыве ЦБ (по облигациям на предъявителя - на основе объявления в прессе);

*изъятие сертификатов ЦБ из хранилища трастового управления или уведомление депозитария, если они хранятся в нем;

*отсылка сертификата агенту;

*получение платежа (суммы долга, процента, отзывная премия).

12. Погашение ЦБ при наступлении срока.

На примере траста:

*уведомление администратором счета операционного отдела;

*извлечение сертификатов ЦБ из хранилища трастового управления (или уведомление депозитария);

*отсылка сертификатов агенту по платежам;

*получение платежа на трастовый счет.

13. Безвозмездная поставка ЦБ на счет и безвозмездная их передача (в случае дарения, открытия закрытия трастового счета, передачи ЦБ в порядке наследования, их передачи между трастовыми счетами, совершения платежа ЦБ при взносе средств в уставные фонды, удовлетворении требований кредиторов и т.д.).

На примере передачи с трастового счета:

*уведомление администратором счета операционного отдела;

*извлечение ЦБ из хранилища трастового управления (или уведомление депозитария);

*индоссирование ЦБ;

*посылка документов регистратору;

*перерегистрация ЦБ на имя нового собственника.

14.Выплата дивидендов акциями (трастовые услуги, по поручению, в качестве платежного агента).

На примере траста:

*получение уведомления и сертификата ЦБ от агента эмитента по платежам;

*контроль администратором счета документов и передача их в операционный отдел;

*уведомление владельца ЦБ;

*передача акций в хранилище трастового управления (депозитария).

Все эти операции могут осуществляться непосредственно через депозитарий.

15. Сплит акций (увеличение количества или укрупнение их номинала без изменения величины акционерного капитала).

В первом случае к старым сертификатам добавляются новые, во втором - вместо старых выпускаются новые, производится соответствующий обмен.

16. Конвертирование привилегированных акций и облигаций в простые акции (трастовые услуги, по поручению и т.д.).

На примере траста:

*списание обмениваемых облигаций и акций с трастового счета в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи (п.13)

*зачисление простых акций после обмена на трастовый счет в порядке, предусмотренном для безвозмездной поставки ЦБ.

Если ЦБ хранятся в депозитарии, то последний самостоятельно выполняет указанные операции по уведомлению распорядителя траста.

17. Использование прав покупки и варрантов.

*списание прав покупки и варрантов с трастового счета в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи (п. 13)

*зачисление простых акций, приобретенных в результате использования указанных прав, в порядке , предусмотренном для покупки ЦБ.

18. Замена ЦБ при их порче, краже, потере и т.д. (включая юридические, документарные и организационные процедуры, связанные с заменой).

19. Замена ЦБ при изменении названия АО (в порядке трастовой услуги, по поручению, в качестве агента эмитента).

На примере траста:

*списание заменяемых ЦБ с трастового счета в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи (п.13);

*зачисление ЦБ после замены на трастовый счет в порядке, предусмотренном для безвозмездной поставки ЦБ (п.13);

Если регистрационный код ЦБ не меняется, то возможен вариант простого изменения названия общества в сертификате.

20.Обмен ЦБ при разделении компании (проведение операций, связанных с обменом, в порядке трастовой услуги или по поручению клиентов - владельцев бумаг, или в качестве агента эмитента).

На примере траста:

*списание заменяемых ЦБ в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи (п.13);

*зачисление ЦБ на трастовый счет в порядке, предусмотренном для безвозмездной поставки ЦБ (п.13)

Контрагентом распорядителя траста является агент по обмену, назначаемый эмитентом.  

21. Обмен ЦБ между акционерными обществами (долями участия), обмен на акции инвестиционных фондов в процессе приватизации.

На примере траста:

*списание и зачисление обмениваемых ЦБ на трастовые счета в порядке, установленном для безвозмездной передачи и поставки ЦБ (п.13).

22.Реализация тендерного предложения (публичное предложение о приобретении контрольного участия в АО путем покупки его акций на установленную дату по определенной цене, часто выше рыночной; предложение выкупа АО своих акций)

Осуществляется в порядке, указанном в п.1,2.

Банк - распорядитель траста (или банк - финансовый брокер) несет ответственность перед владельцем ЦБ за упущенную выгоду.

23. Выделение из компании структурного подразделения и создание на его базе нового АО.

Акционеры базовой компании получают акции нового АО в той пропорции, в которой они владели акциями материнского общества.

Зачисление на трастовый счет клиента акций новой компании происходит в порядке, указанном в п.13.

24. Передача банку - распорядителю траста полномочий по голосованию, реализация указанных полномочий.

*передача владельцам ЦБ, находящихся в трасте,

проекта доверенности для заполнения;

*получение акционерным обществом (его агентом) заполненных доверенностей либо инструкций, либо распорядитель траста получает ограниченное право голоса или вообще не получает его.

25, Инкассация платежей по ЦБ (дивидендов, процентов и т.п.), производство платежей посредникам, консультантам (комиссионных, платы за услуги и т.д.), выплаты положительных курсовых разниц, возникающих при продаже акций инвестиционных фондов, осуществление других платежей).

Как по поручению клиента банка - владельца ЦБ, в порядке оказания ему трастовой услуги.

26. Реинвестирование дивидендов, а также доходов, получаемых от прироста курсовой стоимости, другие формы использования дохода от ЦБ (зачисления на определенные счета, производство определенных расходов), создание и использование резервов против возможных потерь.

При трастовом управлении или по поручению клиентов банка.

27. Размещение ЦБ в залог и посредничество в этом

*поиск залогодержателя;

*документальное оформление и регистрация залога;

*реализация залога при невыполнении обязательств;

*получение ссуд под ЦБ и размещение заемных денежных средств.

28. Предоставление и получение ссуд ценными бумагами

29. Получение и предоставление гарантий по операциям с ЦБ, находящимся в портфеле, посредничество в получении гарантий.

30.Посредничество при страховании рисков, связанных с ЦБ и операциями с ними

31. Ведение бухгалтерского учета и составление отчетности по операциям с ЦБ, внутренний контроль и аудит операций с ними, налоговые расчеты и осуществление налоговых платежей.

32. Выполнение административных работ по управлению портфелем ЦБ.

*ведение управленческой документации;

*поддержка информационных систем;

*предоставление пользователям данных о совершенных операциях;

*организация процедуры;

*работа с персоналом и т.д.

33. Агрегированное управление портфелем ЦБ

Реализуется через операции и механизмы, указанные в п. 1-29.

34. Выполнение определенных законом процедур правовой фиксации факта неплатежа по долговым ЦБ, последующему взысканию

невыполненных обязательств, включая реализацию залога, вексельный протест.

35. Операции с вексельным и чековым портфелем.

*инкассирование векселе и чеков;

*акцептование и производство вексельных платежей;

*авалирование векселей и чеков;

*домицилирование векселей.

36. Выполнение функций регистратора ЦБ

поименный учет акционеров, ведение реестра держателей ЦБ;

*замена сертификатов при изменении собственника на ЦБ, ведение корреспонденции, связанной с заменой;

*направление информации акционерам о деятельности АО;

*обеспечение доверенностей (рассылка бланков) и получение на этой основе полномочий, передающих голоса акционеров на собрании акционеров;

*принятие решений по вопросам, выносимым на собрание акционеров, методом опроса акционеров (распространение и сбор бланков).

37. Выполнение функций агента по платежам и обмену ЦБ.

*выплата дивидендов, процентов, работа с купонами по облигациям на предъявителя;

*погашение долговых ЦБ при наступлении срока их погашения, при досрочном отзыве (включая проведение лотереи для определенных номеров отзываемых бумаг);

*осуществление платежей ЦБ;

*проведение обменных операций (при сплите, выделении, разделении, слиянии, изменении названия АО и т.д.);

*обмен конвертируемых ЦБ.

38. Выполнение функций доверенного лица по облигационному займу

*держатель облигационного соглашения;

*контроль законности условий займа;

*подготовка документации к выпуску, включая сертификаты облигаций;

*осуществление расчетов по приобретению облигаций и их документальное оформление;

*контроль за своевременностью платежей по займу;

*выполнение юридических процедур, связанных с платежами по облигациям и т.д.

39.Секьюритиза-ция долгов (по ссудам, лизингу и т.п.)

Рефинансирование долга путем его превращения в портфель стандартизованных, обращающихся долговых обязательств, продаваемых инвесторам.

40. Страхование финансовых рисков по кредитно-депозитным операциям

Использование производственных ЦБ для различных стратегий хеджирования рисков, возникающих в кредитно-депозитной деятельности.