Методические рекомендации по работе бэк-офисаРефераты >> Биржевое дело >> Методические рекомендации по работе бэк-офиса
9. Передача регистратору платежного поручения об оплате услуг.
10. Получение от регистратора документа о перерегистрации ЦБ.
11. Передача контрагенту копии документа о перерегистрации.
12. Подготовка служебной записки в бухгалтерию об оплате ЦБ.
13. Передача контрагенту факсимильной связью копии документа об оплате.
Аналогично рассмотрим этапы исполнения сделок по продаже ценных бумаг.
Продажа - перерегистрируем мы:
1. Заключение сделки торговым отделом.
2. Получение подтверждения сделки.
3. Оформление договора и передаточного распоряжения.
4. Подписание договора и передаточного распоряжения.
5. Получение необходимых для перерегистрации документов.
6. Регистрация сделки в инвестиционном институте.
7. Передача регистратору необходимых для перерегистрации документов.
8. Получение от регистратора счета на оплату услуг.
9. Подготовка служебной записки в бухгалтерию об оплате счета.
10. Оплата счета на перерегистрацию.
11. Передача регистратору платежного поручения об оплате услуг.
12. Получение от регистратора документа о перерегистрации ЦБ.
13. Передача контрагенту копии документа о перерегистрации.
14. Получение от контрагента факсимильной связью копии документа об оплате.
15. Денежные средства поступили на наш расчетный счет.
Продажа - перерегистрирует контрагент:
1. Заключение сделки торговым отделом.
2. Получение подтверждения сделки.
3. Оформление договора и передаточного распоряжения.
4. Подписание договора и передаточного распоряжения.
5. Передача необходимых для перерегистрации документов.
6. Регистрация сделки в инвестиционном институте.
7. Получение от контрагента копии документа о перерегистрации.
8. Получение от контрагента факсимильной связью копии документа об оплате.
9. Денежные средства поступили на наш расчетный счет.
10. Получение от контрагента оригинала документа о перерегистрации.
Теперь на примере вариантов “Покупка - перерегистрирует контрагент” и “Продажа - перерегистрируем мы” определим перечень необходимых документов, с которыми связан тот или иной этап исполнения сделки.
Покупка - перерегистрирует контрагент
| № этапа | Содержание | Документы | Примеч. |
| 1 |
Заключение сделки торговым отделом. |
Тикет | |
| 2 |
Отправка подтверждения сделки. |
Подтверждение сделки | |
| 3 |
Подписание договора и передаточного распоряжения. |
Договор Передаточное распоряжение | |
| 4 |
Передача необходимых для перерегистрации документов. |
Доверенность |
Если нужна выписка |
| 5 |
Получение от контрагента копии документа о перерегистрации. |
Копия уведомления (извещения) о проведении перерегистрации | |
| 6 |
Подготовка служебной записки в бухгалтерию об оплате ЦБ. |
Служебная записка | |
| 7 |
Передача контрагенту факсимильной связью копии документа об оплате. |
Платежное поручение | |
| 8 |
Получение от контрагента оригинала документа о перерегистрации. |
Оригинал уведомления (извещения) о проведении перерегистрации |
Продажа - перерегистрируем мы
| № этапа | Содержание | Документы | Примеч. |
| 1 |
Заключение сделки торговым отделом. |
Тикет | |
| 2 |
Получение подтверждения сделки. |
Подтверждение сделки | |
| 3 |
Оформление договора и передаточного распоряжения. |
Договор Передаточное распоряжение | |
| 4 |
Подписание договора и передаточного распоряжения. |
Договор Передаточное распоряжение | |
| 5 |
Получение необходимых для перерегистрации документов. |
Доверенность |
Если нужна выписка |
| 6 |
Регистрация сделки в инвестиционном институте. |
Договор Передаточное распоряжение |
В учетном регистре |
| 7 |
Передача регистратору необходимых для перерегистрации документов. |
Передаточное распоряжение | |
| 8 |
Получение от регистратора счета на оплату услуг. |
Счет-фактура | |
| 9 |
Подготовка служебной записки в бухгалтерию об оплате счета. |
Служебная записка | |
| 10 |
Оплата счета на перерегистрацию |
Платежное поручение | |
| 11 |
Передача регистратору платежного поручения об оплате услуг. |
Платежное поручение | |
| 12 |
Получение от регистратора документа о перерегистрации ЦБ. |
Уведомления (извещения) о проведении перерегистрации | |
| 13 |
Передача контрагенту копии документа о перерегистрации. |
Копия уведомления (извещения) о проведении перерегистрации | |
| 14 |
Получение от контрагента факсимильной связью копии документа об оплате. |
Копия платежного поручения | |
| 15 |
Денежные средства поступили на наш расчетный счет. |
Выписка о движении денежных средств по счету |
Скачать реферат
